Oficial de Cumplimiento – Circular Externa 100-000020 del 2 de julio de 2026

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Diplomado

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El Diplomado en Oficial de Cumplimiento – Circular Externa 100-000020 del 2 de julio de 2026 desarrolla competencias para comprender y ejercer las funciones del cargo con autonomía e independencia, liderar el Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST, rendir cuentas ante los órganos sociales y gestionar las responsabilidades derivadas de su ejercicio.

*Educación informal – No conduce a título o certificado de aptitud ocupacional – Decreto 1075 de 2015 (artículo 2.6.6.8)

Presentación

El Diplomado en Oficial de Cumplimiento – Circular Externa 100-000020 del 2 de julio de 2026 desarrolla competencias para comprender el marco normativo e institucional que regula el ejercicio del cargo en organizaciones supervisadas por la Superintendencia de Sociedades. La formación aborda la evolución de la función de cumplimiento, los requisitos de idoneidad, formación y experiencia, los procedimientos de designación y desvinculación, las funciones del oficial principal y suplente, así como las prohibiciones, inhabilidades, incompatibilidades y límites aplicables al ejercicio del cargo.

Además, fortalece las capacidades para liderar el Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST, presentar políticas y manuales, elaborar informes de gestión, coordinar las etapas del sistema, dirigir programas de capacitación, administrar canales de denuncia y decidir sobre el reporte de operaciones sospechosas ante la UIAF. También aborda la responsabilidad personal, exposición sancionatoria, gestión de recursos, independencia frente a conflictos de interés y atención de requerimientos de las autoridades de supervisión.

Objetivo

Formar personas capaces de asumir y ejercer el cargo de oficial de cumplimiento en sociedades vigiladas o controladas por la Superintendencia de Sociedades, conforme al numeral 9.9 del Capítulo IX de la Circular Básica Jurídica, acreditando los requisitos de designación, ejerciendo con autonomía e independencia las funciones legales del cargo, liderando el Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST, rindiendo cuentas ante los órganos sociales y la autoridad de supervisión, y gestionando de forma consciente la responsabilidad personal y la exposición sancionatoria derivadas del ejercicio del cargo.

Participantes

El diplomado está dirigido a profesionales designados o candidatos a ser designados como oficiales de cumplimiento principales o suplentes en sociedades del sector real, representantes legales y administradores responsables de la designación, abogados corporativos y secretarios generales, contadores públicos y revisores fiscales, líderes de riesgo, ética y gobierno corporativo, miembros de junta directiva que deben evaluar el desempeño del cargo, y consultores en cumplimiento normativo empresarial.

Generalidades del Diplomado

Oficial de Cumplimiento – Circular Externa 100-000020 del 2 de julio de 2026

*Imagen usada con fines ilustrativos

Qué se estudia en el Diplomado Virtual

Oficial de Cumplimiento – Circular Externa 100-000020 del 2 de julio de 2026

Competencia General: Interpretar el marco normativo e institucional que sustenta la función de cumplimiento en Colombia, para fundamentar el alcance y la legitimidad del cargo de oficial de cumplimiento en la organización.

Fundamentos de la función de cumplimiento y marco normativo del cargo

Explicar la evolución de la función de compliance y su consolidación como cargo corporativo en Colombia.
Interpretar el Capítulo IX de la Circular Externa 100-000020 de 2026 como fuente normativa vigente del cargo.
Analizar la unificación del SAGRILAFT y el PTEE en un solo Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST.
Delimitar el ámbito de competencia de la Superintendencia de Sociedades frente al SARLAFT de la Superintendencia Financiera.
Determinar la calidad de Sujeto Obligado según umbrales en Unidades de Valor Básico y sector económico.
Diferenciar las exigencias del Régimen General y del Régimen de Medidas Mínimas sobre el ejercicio del cargo.
Relacionar los principios de autonomía e independencia de la función de cumplimiento con los estándares internacionales de gestión de compliance.

Competencia General: Acreditar los requisitos de designación y ejercer las funciones legales del cargo conforme al numeral 9.9 del Capítulo IX, para asumir la posición con plena validez jurídica ante la organización y la autoridad de supervisión.

Designación, requisitos, funciones e inhabilidades del oficial de cumplimiento

Verificar los requisitos mínimos de idoneidad, formación y experiencia exigidos para la designación del cargo.
Ejecutar el procedimiento de designación por el órgano competente y su formalización interna.
Gestionar la comunicación de designación y de desvinculación ante la Superintendencia de Sociedades.
Aplicar las funciones legales del oficial de cumplimiento principal previstas en el Capítulo IX.
Distinguir el alcance de la actuación del oficial suplente y las condiciones de su intervención.
Identificar las prohibiciones, inhabilidades e incompatibilidades aplicables al cargo.
Analizar los límites a la simultaneidad del cargo en varias empresas obligadas y a su tercerización.

Competencia General: Liderar la operación del sistema de autocontrol y rendir cuentas ante los órganos sociales y las autoridades, para sostener la trazabilidad y la eficacia demostrable de la gestión del cargo.

Liderazgo del sistema, rendición de cuentas y relación con órganos de control

Presentar ante el máximo órgano social las políticas y el manual de procedimientos del sistema para su aprobación.
Elaborar el informe periódico de gestión del oficial de cumplimiento dirigido a la junta directiva.
Coordinar la ejecución de las cuatro etapas del sistema con las áreas responsables de cada proceso.
Dirigir el programa anual de divulgación y capacitación en riesgos LA/FT/FP y C/ST.
Administrar el canal de denuncias garantizando confidencialidad y protección del denunciante.
Decidir sobre el reporte de operaciones sospechosas ante la Unidad de Información y Análisis Financiero.
Articular la gestión del cargo con la revisoría fiscal, la auditoría interna y los demás órganos de control.

Competencia General: Evaluar la responsabilidad personal y la exposición sancionatoria derivadas del ejercicio del cargo, para gestionar el riesgo profesional del oficial de cumplimiento y sostener su independencia en la organización.

Responsabilidad personal, exposición sancionatoria y profesionalización del cargo

Valorar la responsabilidad personal del oficial de cumplimiento frente a incumplimientos del sistema.
Estimar la exposición sancionatoria de la empresa y de sus administradores en Unidades de Valor Básico.
Negociar los recursos humanos, técnicos y presupuestales necesarios para el ejercicio efectivo del cargo.
Defender la independencia del cargo frente a presiones comerciales y conflictos de interés internos.
Preparar y atender visitas de inspección y requerimientos de la Superintendencia de Sociedades.
Gestionar los plazos de transición, puesta en marcha y permanencia mínima del sistema.
Proyectar el desarrollo profesional del oficial de cumplimiento mediante certificaciones y estándares internacionales.

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