Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST

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Diplomado

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El Diplomado en Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST desarrolla competencias para implementar sistemas de autocontrol, gestionar riesgos, aplicar procesos de debida diligencia, identificar señales de alerta y operar mecanismos de reporte y control en las organizaciones.

*Educación informal – No conduce a título o certificado de aptitud ocupacional – Decreto 1075 de 2015 (artículo 2.6.6.8)

Presentación

El Diplomado en Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST desarrolla competencias para comprender e implementar las diferentes etapas de un sistema de gestión de riesgos, desde la identificación y medición hasta el diseño de controles y su monitoreo. Incluye la construcción de matrices de riesgo inherente y residual, segmentación de contrapartes, identificación del beneficiario final y aplicación de procedimientos de Debida Diligencia y Debida Diligencia Intensificada.

La formación también aborda la identificación de señales de alerta, análisis de operaciones inusuales y sospechosas, elaboración de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS), canales de denuncia e informes del oficial de cumplimiento. Además, integra elementos de gobierno corporativo, auditoría, capacitación, documentación y evaluación de la efectividad del sistema.

Objetivo

Formar profesionales capaces de diseñar, implementar, operar y evaluar un Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, Corrupción Local y Soborno Transnacional, conforme a las órdenes administrativas del Capítulo IX de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades. El participante aprenderá a determinar la calidad de Sujeto Obligado y el régimen aplicable según umbrales en UVB y códigos CIIU, a construir la matriz de riesgo bajo Enfoque Basado en Riesgos, a ejecutar procedimientos de Debida Diligencia y Debida Diligencia Intensificada sobre contrapartes y beneficiarios finales, a operar el reporte de operaciones sospechosas ante la UIAF y los canales de denuncia, y a documentar el sistema con criterios de auditoría, conservación de información y régimen sancionatorio, aplicando todo ello en contextos organizacionales reales del sector real de la economía colombiana.

Participantes

El diplomado está dirigido a oficiales de cumplimiento principales y suplentes, representantes legales y administradores de sociedades comerciales, empresas unipersonales y sucursales de sociedades extranjeras supervisadas por la Superintendencia de Sociedades; revisores fiscales, contadores públicos y auditores internos y externos; abogados corporativos y asesores jurídicos en derecho societario y compliance; profesionales de riesgo, control interno y gobierno corporativo; funcionarios de áreas comerciales, de compras y de contratación con responsabilidades de conocimiento de contraparte; y responsables de cumplimiento en los sectores de agentes inmobiliarios, metales y piedras preciosas, servicios jurídicos y contables, construcción, comercio de vehículos, farmacéutico, manufacturero y minero-energético, así como en cámaras de comercio y sus confederaciones.

Generalidades del Diplomado

Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST

*Imagen usada con fines ilustrativos

Qué se estudia en el Diplomado Virtual

Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST

Competencia General: Interpretar el marco normativo nacional e internacional del riesgo LA/FT/FP y C/ST y determinar el régimen de cumplimiento aplicable a la organización para sustentar decisiones de implementación ante la Superintendencia de Sociedades.

Fundamentos del Riesgo LA/FT/FP y C/ST y Marco Normativo Aplicable

Identificar los conceptos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo, financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, corrupción local y soborno transnacional según el Código Penal colombiano y la Ley 2195 de 2022.
Explicar el marco regulatorio internacional del GAFI y el GAFILAT y su incidencia directa sobre las órdenes administrativas de la Superintendencia de Sociedades.
Interpretar el Capítulo IX de la Circular Básica Jurídica expedido mediante la Circular Externa 100-000020 de 2026 y su relación con las circulares que deroga.
Diferenciar el Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos del Régimen de Medidas Mínimas para establecer qué obligaciones recaen sobre cada tipo de empresa.
Calcular los umbrales en unidades de valor básico UVB de ingresos y activos totales que determinan la calidad de Sujeto Obligado con corte al 31 de diciembre.
Clasificar los sectores obligados por código CIIU Rev. 4 A.C., incluidos agentes inmobiliarios, metales y piedras preciosas, servicios jurídicos y contables, construcción y comercio de vehículos.
Reconocer el vocabulario técnico normalizado del cumplimiento: contraparte, beneficiario final, PEP, asociados cercanos, factores de riesgo, listas vinculantes y activos virtuales.

Competencia General: Aplicar las etapas de identificación, medición, control y monitoreo del riesgo y los procedimientos de Debida Diligencia sobre contrapartes para gestionar la exposición de la organización bajo Enfoque Basado en Riesgos.

Etapas del Sistema de Gestión de Riesgos y Procedimientos de Debida Diligencia

Aplicar la etapa de identificación del riesgo LA/FT/FP y C/ST sobre los factores de contraparte, producto, canal de distribución y jurisdicción de la organización.
Elaborar la matriz de riesgo inherente y residual midiendo probabilidad, impacto y materialidad de cada evento de riesgo identificado.
Diseñar controles proporcionales al perfil de riesgo de la empresa y determinar su efectividad dentro de la etapa de control del sistema.
Implementar el monitoreo periódico del riesgo mediante indicadores, seguimiento de operaciones y actualización de la segmentación de contrapartes.
Ejecutar el procedimiento de Debida Diligencia con los lineamientos mínimos de conocimiento de contraparte, verificación documental y consulta en listas vinculantes.
Determinar el beneficiario final de las contrapartes personas jurídicas y estructuras sin personería según el Estatuto Tributario y las normas concordantes.
Aplicar Debida Diligencia Intensificada a contrapartes de alto riesgo, Personas Expuestas Políticamente y sus asociados cercanos.
Analizar operaciones en efectivo, ventas masivas y transacciones con activos virtuales como supuestos que exigen medidas reforzadas de conocimiento.

Competencia General: Gestionar los reportes obligatorios, las señales de alerta y los canales de denuncia del sistema de cumplimiento para comunicar oportunamente los hallazgos a la UIAF, a la Superintendencia de Sociedades y a los órganos de gobierno.

Reportes, Señales de Alerta y Comunicación del Cumplimiento

Analizar las señales de alerta típicas por sector económico y traducirlas en criterios operativos de detección dentro de la organización.
Determinar cuándo una operación inusual se convierte en operación sospechosa y documentar el análisis que sustenta esa calificación.
Elaborar el Reporte de Operaciones Sospechosas ROS ante la UIAF cumpliendo requisitos de contenido, oportunidad y reserva legal de la información.
Implementar el canal de denuncias confidencial para empleados, contratistas, asociados y terceros relacionados con la organización.
Preparar el reporte de implementación del sistema ante la Superintendencia de Sociedades y la comunicación de designación del oficial de cumplimiento.
Redactar informes periódicos del oficial de cumplimiento dirigidos a la junta directiva o al máximo órgano social con hallazgos y recomendaciones.

Competencia General: Evaluar la calidad y suficiencia del sistema de cumplimiento implementado mediante criterios de gobierno corporativo, auditoría y documentación para sostener su defensa ante la supervisión estatal.

Gobierno, Auditoría y Estándares Profesionales del Sistema de Cumplimiento

Estructurar el proceso de diseño, aprobación y adopción de políticas del sistema por parte del máximo órgano social o la junta directiva.
Valorar los requisitos, prohibiciones, inhabilidades e incompatibilidades aplicables al oficial de cumplimiento principal y suplente.
Distribuir funciones y responsabilidades entre administradores, revisoría fiscal, auditoría interna y órganos de control adicionales.
Diseñar el plan anual de divulgación y capacitación del sistema y verificar su cobertura sobre todo el personal de la organización.
Auditar la efectividad del sistema mediante métricas, pruebas de recorrido y planes de mejora documentados.
Gestionar la conservación de la información y la documentación probatoria del sistema conforme a los términos legales exigidos.
Evaluar el régimen de responsabilidad y las consecuencias administrativas del incumplimiento, incluidas las situaciones de disolución, liquidación y reorganización.

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