Oficial de Cumplimiento SARLAFT y SICOF para el Sector Salud

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Diplomado

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El Diplomado en Oficial de Cumplimiento SARLAFT y SICOF para el Sector Salud aborda la prevención del lavado de activos, el fraude y la corrupción en entidades de salud. Integra gestión de riesgos, debida diligencia, señales de alerta, reportes a la UIAF y mecanismos de transparencia para proteger los recursos y fortalecer el cumplimiento normativo.

*Educación informal – No conduce a título o certificado de aptitud ocupacional – Decreto 1075 de 2015 (artículo 2.6.6.8)

Presentación

El Diplomado en Oficial de Cumplimiento SARLAFT y SICOF para el Sector Salud estudia el marco normativo de prevención del lavado de activos, la financiación del terrorismo y los riesgos de corrupción, opacidad y fraude en el sistema de salud colombiano. Aborda las obligaciones de las entidades vigiladas por la Supersalud, la segmentación de contrapartes, la construcción de matrices de riesgo y los procedimientos de debida diligencia. Incluye la identificación de beneficiarios finales, la consulta de listas vinculantes y el diseño de controles preventivos.

La gestión del cumplimiento en salud comprende la detección de señales de alerta en facturación, recobros, medicamentos y contratación de servicios, así como el análisis de operaciones inusuales y sospechosas. Se estudian los reportes a la UIAF mediante SIREL, la confidencialidad y la documentación de evidencias. Además, se integran el SICOF, los mecanismos de transparencia, los canales de denuncia, la auditoría del sistema y la formulación de planes de mejora para fortalecer la integridad y la protección de los recursos de salud.

Objetivo

Formar oficiales de cumplimiento y de riesgo del sector salud capaces de diseñar, operar y evaluar el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (SARLAFT/FPADM) y el Subsistema de Administración del Riesgo de Corrupción, Opacidad y Fraude (SICOF) exigidos por la Superintendencia Nacional de Salud, aplicando el enfoque basado en riesgo del GAFI, la debida diligencia de clientes, proveedores y prestadores, el análisis de señales de alerta en recobros, facturación, medicamentos y contratación, y los reportes a la UIAF a través de SIREL, con el fin de proteger los recursos del sistema de salud y fortalecer la transparencia de EPS, IPS, empresas de medicina prepagada y entidades territoriales.

Participantes

Dirigido a oficiales de cumplimiento principales y suplentes, profesionales de gestión de riesgos, control interno, auditoría, revisoría fiscal, jurídica, contratación, facturación, cuentas médicas y compras de EPS, IPS públicas y privadas, empresas sociales del Estado, empresas de medicina prepagada, servicios de ambulancia prepagada, secretarías de salud y operadores de la cadena de medicamentos y dispositivos médicos, así como a consultores y gerentes que deban implementar o supervisar los sistemas de cumplimiento exigidos por la Supersalud.

Generalidades del Diplomado

Oficial de Cumplimiento SARLAFT y SICOF para el Sector Salud

*Imagen usada con fines ilustrativos

Qué se estudia en el Diplomado Virtual

Oficial de Cumplimiento SARLAFT y SICOF para el Sector Salud

Competencia General: Diagnosticar el marco normativo, los sujetos obligados y la exposición a riesgos de LA/FT/FPADM y de corrupción, opacidad y fraude de una entidad vigilada por la Supersalud para delimitar el alcance de sus sistemas de cumplimiento en situaciones reales o simuladas.

Fundamentos del SARLAFT y el SICOF en el Sistema General de Seguridad Social en Salud

1. Explicar qué son el lavado de activos, la financiación del terrorismo, la financiación de la proliferación y el fraude, y por qué los recursos de la salud resultan atractivos para la criminalidad.
2. Interpretar las 40 Recomendaciones del GAFI, sus actualizaciones de 2025 sobre proporcionalidad y transparencia de pagos, y los resultados de la evaluación mutua de Colombia ante GAFILAT.
3. Comparar las leyes colombianas contra el lavado de activos y la corrupción: Ley 526 de 1999, Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, Ley 1121 de 2006, Ley 1474 de 2011 y Ley 2195 de 2022.
4. Analizar las circulares de la Supersalud que rigen el SARLAFT, el SICOF, la gestión integral de riesgos y el programa de transparencia en EPS, IPS y entidades territoriales.
5. Clasificar a las EPS, IPS por grupos, empresas de medicina prepagada, ambulancias prepagadas y secretarías de salud según su obligación de implementar el SARLAFT y el SICOF.
6. Organizar los órganos responsables, el inventario de procesos y los factores de riesgo que alimentan el sistema de cumplimiento de una entidad de salud.

Competencia General: Aplicar las etapas de identificación, medición, control y monitoreo del SARLAFT/FPADM y los procedimientos de debida diligencia en una entidad del sector salud para construir su matriz de riesgos y su esquema de controles en situaciones simuladas.

Herramientas Centrales del SARLAFT/FPADM: Gestión del Riesgo y Debida Diligencia en Entidades de Salud

Identificar riesgos de LA/FT/FPADM y sus riesgos asociados (legal, reputacional, operativo y de contagio) en los procesos de aseguramiento, prestación y compras de salud.
Desarrollar una segmentación de clientes, contrapartes, servicios, canales y jurisdicciones que distinga perfiles de riesgo homogéneos en EPS e IPS.
Calcular el riesgo inherente con escalas de probabilidad e impacto y construir la matriz de riesgos y el mapa de calor de una entidad de salud.
Aplicar la debida diligencia ordinaria e intensificada a usuarios de planes voluntarios, proveedores, prestadores de red, asociados y empleados sin restringir la atención en salud.
Verificar la condición de persona expuesta políticamente y el beneficiario final de contrapartes con base en el Decreto 830 de 2021 y el Registro Único de Beneficiarios Finales de la DIAN.
Diseñar controles, consultas en listas vinculantes y rutinas de monitoreo que mantengan el riesgo residual dentro del apetito aprobado.

Competencia General: Analizar señales de alerta y operaciones inusuales de una entidad de salud para decidir y documentar los reportes a la UIAF, a las autoridades y a los órganos de gobierno en situaciones simuladas.

Detección, Análisis y Reporte: Señales de Alerta en Salud, Operaciones Sospechosas y Reportes a la UIAF

Reconocer señales de alerta de lavado de activos, corrupción y fraude en recobros, facturación, dispensación de medicamentos y contratación de la red de servicios.
Examinar operaciones inusuales con un procedimiento documentado de análisis que permita concluir si son o no sospechosas.
Elaborar el reporte de operación sospechosa en SIREL con hechos, contrapartes y soportes, preservando la reserva legal.
Ejecutar los reportes objetivos mensuales a la UIAF: transacciones en efectivo por procedimientos y proveedores, y reportes de ausencia.
Determinar la ruta para reportar o denunciar casos de corrupción, opacidad y fraude ante autoridades judiciales, administrativas y la Supersalud.
Redactar informes periódicos del oficial de cumplimiento a la junta directiva y a la administración con indicadores, alertas y recomendaciones.

Competencia General: Evaluar la madurez del SARLAFT, el SICOF y el programa de transparencia de una entidad de salud para formular un plan de mejora documentado conforme a los estándares regulatorios y profesionales vigentes en situaciones reales o simuladas.

Profesionalización del Oficial de Cumplimiento: SICOF, Transparencia y Estándares de Integridad en Salud

Implementar las etapas y elementos del SICOF y articularlos con el SARLAFT dentro del sistema integrado de gestión de riesgos de la entidad.
Categorizar las tipologías de fraude, corrupción y opacidad en salud y sus controles preventivos, detectivos y correctivos.
Estructurar el programa de transparencia y ética empresarial con canales de denuncia confidenciales y protección del denunciante.
Justificar el perfil, la independencia, las funciones y la responsabilidad administrativa y penal del oficial de cumplimiento en salud.
Auditar la documentación, la conservación de soportes, la capacitación y la autoevaluación del sistema ante la revisoría fiscal y la Supersalud.
Formular un plan de mejora con buenas prácticas, tendencias regulatorias y estándares profesionales de cumplimiento en salud.

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