Diplomado en Oficial de Cumplimiento: Nivel Avanzado

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Diplomado

El Diplomado en Oficial de Cumplimiento Nivel Avanzado – Circular Externa 100-000020 del 2 de julio de 2026 desarrolla competencias para diseñar, implementar y monitorear sistemas de cumplimiento, gestionar riesgos LA/FT/FP y C/ST, fortalecer la ética organizacional, proteger datos personales y aplicar técnicas de auditoría y mejora

*Educación informal – No conduce a título o certificado de aptitud ocupacional – Decreto 1075 de 2015 (artículo 2.6.6.8)

Presentación

El Diplomado en Oficial de Cumplimiento Nivel Avanzado – Circular Externa 100-000020 del 2 de julio de 2026 desarrolla competencias para diseñar, implementar, monitorear y mejorar sistemas integrales de cumplimiento. La formación aborda los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo, financiamiento de la proliferación, corrupción local y soborno transnacional; los sistemas SAGRILAFT, SARLAFT y SIPLAFT; la elaboración de matrices de riesgo, manuales, políticas y códigos de conducta; así como los mecanismos de monitoreo, señales de alerta y obligaciones de reporte ante la UIAF y la Superintendencia de Sociedades.

Además, fortalece las capacidades para integrar la ética empresarial y pública en los sistemas de cumplimiento, identificar riesgos de corrupción y soborno transnacional, diseñar planes de integridad, implementar estrategias de formación y gestionar canales de denuncia con criterios de confidencialidad, no retaliación y debido proceso.

Acerca del Diplomado en Oficial de Cumplimiento

Formar profesionales capaces de diseñar, implementar, monitorear y mejorar sistemas integrales de cumplimiento en organizaciones públicas y privadas, articulando el Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST exigido por el Capítulo IX de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades con los programas de ética pública, el régimen de protección de datos personales de la Ley 1581 de 2012 y las técnicas de auditoría de la norma ISO 19011:2018, para fortalecer la integridad institucional y reducir la exposición legal, sancionatoria y reputacional de la organización.

Participantes

El diplomado está dirigido a profesionales, tecnólogos y técnicos de áreas administrativas, contables, jurídicas o afines; personas que ejercen o aspiran a ejercer funciones de cumplimiento, ética, auditoría, gestión de datos personales o control interno; funcionarios públicos y privados que lideran procesos de integridad institucional; y consultores o auditores que implementan sistemas de cumplimiento normativo en organizaciones del sector real colombiano.

Generalidades del Diplomado

Oficial de Cumplimiento Nivel Avanzado – Circular Externa 100-000020 del 2 de julio de 2026

*Imagen usada con fines ilustrativos

Qué se estudia en el Diplomado Virtual

Oficial de Cumplimiento Nivel Avanzado – Circular Externa 100-000020 del 2 de julio de 2026

Competencia General: Diseñar e implementar el sistema de prevención de riesgos LA/FT/FP y C/ST aplicable a la organización conforme al régimen de su supervisor competente, para gestionar su exposición con enfoque basado en riesgo.

Diseño, implementación, monitoreo y mejora del sistema de prevención de riesgos LA/FT/FP y C/ST

Identificar los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo, financiamiento de la proliferación, corrupción local y soborno transnacional en el contexto colombiano.
Diferenciar los sistemas SAGRILAFT, SARLAFT y SIPLAFT según la autoridad de supervisión competente y el tipo de entidad obligada.
Interpretar el Capítulo IX de la Circular Externa 100-000020 de 2026 y la unificación de SAGRILAFT y PTEE en un sistema único.
Diagnosticar la calidad de Sujeto Obligado y el régimen aplicable según umbrales en Unidades de Valor Básico y sector económico.
Elaborar la matriz de riesgo con factores de contraparte, producto, canal y jurisdicción, y determinar el riesgo residual.
Redactar el manual de cumplimiento, las políticas y el código de conducta que soportan el sistema.
Implementar los mecanismos de monitoreo, señales de alerta y retroalimentación del sistema.
Gestionar las obligaciones de reporte ante la UIAF y la Superintendencia de Sociedades a través del sistema SIREL.

Competencia General: Construir los componentes de integridad y ética de la organización, integrados al sistema de autocontrol en el sector privado o al programa de transparencia y ética pública en el sector estatal, para consolidar una cultura efectiva de cumplimiento.

Integridad, ética empresarial y ética pública en el sistema de cumplimiento

Explicar la absorción del Programa de Transparencia y Ética Empresarial dentro del sistema unificado del Capítulo IX.
Diferenciar el componente de ética empresarial del sector privado y el Programa de Transparencia y Ética Pública del sector estatal.
Identificar los riesgos de corrupción local y soborno transnacional conforme a la Ley 1778 de 2016 y la Ley 2195 de 2022.
Diagnosticar la madurez ética de la organización mediante instrumentos de evaluación de cultura.
Diseñar el plan de acción de integridad con objetivos, responsables, recursos e indicadores.
Implementar estrategias de formación, divulgación y comunicación de la cultura de cumplimiento.
Operar el canal de denuncias con garantías de confidencialidad, no retaliación y debido proceso.
Evaluar los resultados éticos y reputacionales y definir las acciones de mejora del programa.

Competencia General: Diseñar y operar el programa integral de tratamiento de datos personales de la organización, para asegurar la licitud del manejo de la información conforme al régimen colombiano de habeas data.

Programa Integral de Tratamiento de Datos Personales

Interpretar los principios y el marco legal del habeas data en la Ley 1581 de 2012 y sus decretos reglamentarios.
Estructurar las fases del programa: política de tratamiento, procedimientos y asignación de roles.
Analizar los riesgos asociados al tratamiento de datos sensibles y de categorías especiales.
Ejecutar el registro de bases de datos ante la Superintendencia de Industria y Comercio.
Aplicar los procedimientos de atención de consultas y reclamos de los titulares de la información.
Desarrollar la evaluación de impacto a la privacidad en tratamientos de alto riesgo.
Delimitar las responsabilidades del responsable y del encargado del tratamiento de datos personales.
Articular los tiempos de conservación de la información del sistema de cumplimiento con el régimen de protección de datos.

Competencia General: Aplicar las técnicas de auditoría de la norma ISO 19011:2018 sobre los sistemas de cumplimiento implementados, para evaluar su eficacia y sustentar las acciones de mejora ante la administración.

Técnicas de auditoría y monitoreo de sistemas de cumplimiento (ISO 19011:2018)

Explicar los principios y fundamentos de la auditoría de sistemas de gestión.
Interpretar la estructura de la norma ISO 19011:2018 y su enfoque basado en riesgos.
Planificar el programa y el plan de auditoría interna con objetivos, alcance y criterios definidos.
Aplicar técnicas de entrevista, revisión documental, observación y muestreo.
Recolectar evidencia suficiente y apropiada y documentarla en papeles de trabajo.
Estructurar hallazgos con condición, criterio, causa, efecto y recomendación.
Elaborar el informe de auditoría dirigido a la alta dirección y los órganos de gobierno.
Gestionar acciones correctivas, planes de mejora y auditoría continua.

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