Inteligencia Artificial para Oficiales de Cumplimiento

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Diplomado

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El Diplomado en Inteligencia Artificial para Oficiales de Cumplimiento desarrolla competencias para utilizar IA en procesos de monitoreo transaccional, debida diligencia, detección de operaciones inusuales, análisis de riesgos y gestión de alertas, fortaleciendo la toma de decisiones y los programas de cumplimiento.

*Educación informal – No conduce a título o certificado de aptitud ocupacional – Decreto 1075 de 2015 (artículo 2.6.6.8)

Presentación

El Diplomado en Inteligencia Artificial para Oficiales de Cumplimiento desarrolla competencias para incorporar herramientas de inteligencia artificial en los procesos de prevención, monitoreo y gestión del riesgo. Aborda los fundamentos de la IA, aprendizaje automático e IA generativa, modelos aplicados al compliance, calidad de datos, monitoreo transaccional, debida diligencia automatizada KYC/KYB, screening inteligente y utilización de modelos de lenguaje para análisis documental y gestión de alertas.

Además, fortalece habilidades para interpretar modelos de IA, analizar indicadores de desempeño, aplicar técnicas de explicabilidad (XAI), identificar patrones de lavado de activos y elaborar reportes regulatorios apoyados en evidencia. La formación también integra gobernanza algorítmica, auditoría de modelos, privacidad, protección de datos, supervisión humana y políticas para el uso responsable de la inteligencia artificial en la función de cumplimiento.

Objetivo

Desarrollar en el participante la capacidad de gestionar herramientas de inteligencia artificial aplicadas a la función de cumplimiento, aplicando sistemas de monitoreo transaccional, debida diligencia automatizada, analítica de riesgos y marcos de gobernanza algorítmica, para fortalecer la prevención del lavado de activos, la financiación del terrorismo y otros riesgos regulatorios, y transformar datos organizacionales en decisiones de cumplimiento fundamentadas, auditables y alineadas con estándares internacionales como el Reglamento (UE) 2024/1689 y las recomendaciones del GAFI.

Participantes

Este diplomado está dirigido a oficiales de cumplimiento y sus suplentes, analistas de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo (SARLAFT, SAGRILAFT, PTEE), profesionales de áreas de riesgo, auditoría interna y control interno, abogados corporativos y especialistas en gobierno, riesgo y cumplimiento (GRC) de entidades financieras, fintech, sector real, cooperativo y asegurador, así como consultores y funcionarios de órganos de supervisión interesados en la adopción responsable de la inteligencia artificial en programas de cumplimiento normativo.

Generalidades del Diplomado

Inteligencia Artificial para Oficiales de Cumplimiento

*Imagen usada con fines ilustrativos

Qué se estudia en el Diplomado Virtual

Inteligencia Artificial para Oficiales de Cumplimiento

Competencia General: Interpretar los fundamentos técnicos de la inteligencia artificial y el marco regulatorio aplicable para sustentar decisiones informadas de adopción tecnológica en la función de cumplimiento.

Fundamentos de la Inteligencia Artificial y su Marco Regulatorio en el Cumplimiento

Explicar los conceptos fundamentales de la inteligencia artificial, el aprendizaje automático y la IA generativa aplicados al cumplimiento normativo.
Diferenciar los tipos de sistemas de IA utilizados en compliance: motores de reglas, modelos supervisados, no supervisados y modelos de lenguaje.
Identificar el nuevo rol del oficial de cumplimiento frente a la transformación digital y la automatización de la función GRC.
Interpretar el ecosistema regulatorio de la IA: Reglamento (UE) 2024/1689 (AI Act), lineamientos de la OCDE y recomendaciones del GAFI sobre nuevas tecnologías.
Clasificar los datos, las fuentes de información y los requisitos de calidad de datos necesarios para proyectos de IA en cumplimiento.
Reconocer los riesgos y limitaciones de la IA: sesgos, falsos positivos, opacidad algorítmica y alucinaciones de los modelos generativos.

Competencia General: Utilizar herramientas de inteligencia artificial para el monitoreo transaccional, la debida diligencia y la detección de operaciones inusuales en programas de prevención de riesgos.

Herramientas Centrales de IA para Monitoreo, Debida Diligencia y Detección

Aplicar sistemas de monitoreo transaccional basados en IA para la detección de operaciones inusuales y sospechosas.
Implementar procesos de debida diligencia (KYC/KYB) automatizados con verificación de identidad digital y scoring de riesgo.
Utilizar herramientas de screening inteligente contra listas de sanciones, personas expuestas políticamente (PEP) y listas restrictivas internacionales.
Emplear modelos de lenguaje (LLM) para el análisis documental, la revisión normativa y la gestión asistida de alertas.
Desarrollar segmentaciones de clientes y perfiles de riesgo mediante técnicas de aprendizaje no supervisado.
Resolver la gestión y priorización de alertas mediante puntuación dinámica de riesgo y estrategias de reducción de falsos positivos.

Competencia General: Analizar los resultados de modelos de inteligencia artificial para generar reportes regulatorios y decisiones de gestión de riesgo fundamentadas en evidencia.

Analítica, Interpretación de Modelos y Reporte Regulatorio

Analizar indicadores de desempeño de los modelos de IA aplicados a la prevención de riesgos: precisión, sensibilidad y tasas de falsos positivos.
Interpretar los resultados de los modelos mediante técnicas de explicabilidad (XAI) para sustentar decisiones de cumplimiento ante terceros.
Examinar tipologías y patrones de lavado de activos detectados con analítica avanzada y análisis de redes de vínculos.
Elaborar reportes de operaciones sospechosas (ROS) y reportes regulatorios apoyados en evidencia generada por sistemas de IA.
Construir tableros de control e indicadores de gestión del programa de cumplimiento con herramientas de visualización de datos.
Diagnosticar la calidad y la deriva de los modelos para planear su recalibración y mejora continua.

Competencia General: Evaluar sistemas de inteligencia artificial bajo estándares de gobernanza, ética y regulación internacional para garantizar su uso responsable en la función de cumplimiento.

Gobernanza, Ética y Estándares Profesionales de la IA en Cumplimiento

Evaluar sistemas de IA según la clasificación de riesgos del Reglamento (UE) 2024/1689 y los marcos internacionales de gobernanza algorítmica.
Auditar modelos de IA verificando documentación, trazabilidad, supervisión humana y gestión del ciclo de vida.
Valorar los riesgos éticos de la IA en cumplimiento: sesgo algorítmico, privacidad y protección de datos personales.
Diseñar políticas de uso responsable de la IA y programas de gobernanza algorítmica en la organización.
Formular planes de implementación de proyectos de IA en la función de cumplimiento con gestión del cambio.
Justificar decisiones de adopción tecnológica ante juntas directivas, supervisores y organismos de control.

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